Legal & Compliance สำหรับ Fintech และสถาบันการเงิน
PDPA · BOT · KYC Compliance · สำหรับ ธนาคาร · บริษัทหลักทรัพย์ · Fintech Startup · Crypto Exchange
ตลาดการเงินไทยอยู่ภายใต้การกำกับโดย ธปท., ก.ล.ต., และ ปปง. — แต่ละหน่วยงานออกประกาศใหม่เฉลี่ย 40+ ฉบับต่อปี NYC Legal ช่วยทีม Compliance ของคุณตามทันทุก circular, ทุกการตีความ และทุกรายงาน
ความท้าทายของอุตสาหกรรม
ปัญหา compliance และเอกสารที่ลูกค้ากลุ่ม Fintech & Banking เจอบ่อยที่สุด
PDPA × GDPR × Cross-border Data
ลูกค้าจากสหภาพยุโรปต้องการ Data Processing Agreement (DPA) + Standard Contractual Clauses (SCC) ฉบับสองภาษา ที่ผ่านการรับรอง
ก.ล.ต. และ Digital Asset
การยื่นขอใบอนุญาต Digital Asset Exchange / ICO Portal ต้องส่งเอกสารบริษัท + ผู้ถือหุ้น + Senior Management ฉบับแปลและรับรองครบทุกราย
AML/KYC for Foreign Customers
เอกสารยืนยันตัวตน Passport / Utility Bill / Source of Wealth ต้องผ่าน Certified Translation เพื่อเก็บใน CDD file
BOT Reporting
รายงาน FCA, FCD, NSFR ต้องส่งภาษาอังกฤษและไทยพร้อมกัน — ผิดศัพท์เดียวอาจถูกปรับ
โซลูชั่นจาก NYC Legal
PDPA & Privacy Suite
ตั้งแต่ Gap Analysis, ร่าง Privacy Notice, DPA, SCC, ไปจนถึง DPO-as-a-Service
Banking & Securities Filing
ยื่นเอกสารต่อ ธปท. / ก.ล.ต. / ตลาดหลักทรัพย์ ทั้งภาษาไทย-อังกฤษ พร้อมรับรองโดย Notary และ MFA
Cross-border KYC
Certified Translation เอกสาร KYC จาก 50+ ประเทศ ส่งกลับภายใน 24 ชม. รองรับ Net-30 สำหรับงานปริมาณสูง
กฎหมายและมาตรฐานที่เกี่ยวข้อง
- พ.ร.บ. คุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล (PDPA) พ.ศ. 2562
- พ.ร.ก. การประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561
- พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
- ประกาศ ธปท. ว่าด้วย IT Risk และ Cyber Resilience
- ก.ล.ต. หลักเกณฑ์ ICO Portal / Custodial Wallet
- EU GDPR · SCC 2021/914
เอกสารที่เราดำเนินการให้
- DPA / SCC / Privacy Notice
- AML/KYC Policy & CDD Procedure
- ICO Whitepaper (TH/EN)
- Audit Report ตามแนว COSO / ISO 27001
- Board Charter & Conflict of Interest Policy
- Source of Funds Declaration
ขั้นตอนการทำงาน
Regulatory Mapping
วิเคราะห์ธุรกิจ → ระบุ Regulator + License ที่ต้องใช้ + Reporting Calendar
Document Drafting
ร่างเอกสาร bilingual โดยทีมที่เคยอยู่สำนักงานกฎหมายระดับ Magic Circle
Filing & Translation
ยื่น online + ส่ง Hard copy + รับรอง MFA หากต้องใช้ในต่างประเทศ
Ongoing Compliance
Retainer monthly: ติดตาม circular ใหม่, ส่ง Compliance brief สั้นๆ ทุก 30 วัน
Singapore-based Digital Asset Exchange
ต้องยื่น Digital Asset Exchange License ในไทย โดยมีเวลา 90 วัน
NYC จัดทีม 6 คน: 2 ทนาย + 2 นักแปล + 1 PDPA Consultant + 1 PM แปลและรับรองเอกสาร 410 หน้า + ร่าง Policy 12 ฉบับ
ได้รับใบอนุญาตในเวลา 78 วัน · ค่าใช้จ่ายต่ำกว่า budget 18%
คำถามที่พบบ่อย
Q.PDPA ใช้กับ Fintech ต่างชาติที่ไม่มี office ในไทยไหม?
A.ใช้ — หาก process ข้อมูลของ Data Subject ในไทย ต้องแต่งตั้ง Local Representative และจัดทำ Privacy Notice ภาษาไทย
Q.Certified Translation ต่างจาก Notarized Translation อย่างไร?
A.Certified แสดงว่านักแปลรับรองความถูกต้อง · Notarized คือ Notary รับรองลายมือชื่อนักแปล — สถาบันการเงินส่วนใหญ่ต้องการแบบ Notarized
Q.DPA สำหรับลูกค้า EU ต้องใช้ SCC version ไหน?
A.SCC 2021/914 module ที่เหมาะกับ Controller-to-Processor หรือ Processor-to-Processor ตามความสัมพันธ์ — NYC มี template ทั้ง 4 module
Q.BOT รับเอกสารแปลด้วย Google Translate ไหม?
A.ไม่รับ — ต้องเป็นเอกสารที่รับรองโดยผู้แปลที่มีคุณสมบัติ + ลายมือชื่อรับรอง
พร้อมเริ่มงานกับทีม Industry Specialist?
นัดที่ปรึกษาฟรี 30 นาที — เราจะวาง Compliance Roadmap ให้ก่อนเสนอราคา
คำถามที่พบบ่อย (FAQ)
บริการของ NYC Legal ใช้เวลาดำเนินการกี่วัน?
โดยทั่วไป บริการของ NYC Legal ใช้เวลา 1–3 วันทำการ หากเอกสารพร้อมและไม่ติดวันหยุดราชการ NYC Legal มีบริการด่วน (Same-day / 24 ชม.) สำหรับลูกค้าที่ต้องการเร่งด่วน โดยมีค่าบริการเพิ่ม แจ้งค่าบริการก่อนเริ่มงาน แจ้งล่วงหน้าผ่าน LINE @nycli
บริการของ NYC Legal ใช้กับการขอวีซ่าและแต่งงานต่างชาติได้ไหม?
ใช้ได้ทั้งหมด บริการของ NYC Legal ของ NYC Legal ถูกใช้ในการ: ขอวีซ่าทุกประเภท (Schengen, US, UK, AU, JP, KR, CN), จดทะเบียนสมรสกับชาวต่างชาติ, สมัครเรียนต่อต่างประเทศ, ขอ Work Permit, และยื่นเอกสารต่อหน่วยงานราชการในต่างประเทศ
บริการของ NYC Legal ต้องเตรียมเอกสารอะไรบ้าง?
สำหรับ บริการของ NYC Legal ต้องเตรียม: (1) บัตรประชาชน/พาสปอร์ตตัวจริง (2) เอกสารต้นฉบับที่ต้องดำเนินการ (3) สำเนาทะเบียนบ้าน (กรณีคนไทย) (4) หนังสือมอบอำนาจ (กรณีให้ผู้อื่นมาดำเนินการแทน) NYC Legal มี Checklist ส่งให้ทาง LINE ก่อนนัดหมาย
ค่าบริการ บริการของ NYC Legal เริ่มต้นเท่าไหร่?
ค่าบริการ บริการของ NYC Legal เริ่มต้นที่ แจ้งค่าบริการต่อชุดก่อนเริ่มงาน (ขึ้นกับชนิดเอกสารและจำนวนหน้า) รวมค่าธรรมเนียมราชการแจ้งค่าบริการก่อนเริ่มงาน และค่าจัดส่ง Kerry/EMS แจ้งค่าบริการก่อนเริ่มงาน สอบถามใบเสนอราคาฟรีผ่าน LINE หรือโทร 083-249-4999
บริการของ NYC Legal สามารถดำเนินการออนไลน์ได้ไหม?
บริการของ NYC Legal สามารถเริ่มต้นออนไลน์ได้ผ่าน LINE @nycli ส่งภาพเอกสารให้ประเมินราคา จากนั้นนัดหมายมาเซ็นรับรองที่สำนักงาน (BKK / ขอนแก่น / อุดร / หนองคาย) หรือใช้บริการ Mobile Notary นัดเซ็นนอกสถานที่ในกรุงเทพและปริมณฑล (มีค่าเดินทางเพิ่ม)
หากเอกสาร บริการของ NYC Legal ถูกปฏิเสธจะทำอย่างไร?
NYC Legal รับประกันการแก้ไขเอกสาร บริการของ NYC Legal ฟรี หากถูกปฏิเสธจากหน่วยงานราชการหรือสถานทูตเนื่องจากความผิดพลาดของเรา รวมถึงดำเนินการใหม่จนกว่าจะผ่าน (ภายใน 30 วัน) เรามีอัตราผ่านในระดับ high-90s (อิงสถิติภายใน NYC Legal 2024–2025) และมี Case Manager ติดตามทุกขั้นตอน